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证监会:两融营业不得开展场外股票配资、伞形信任

时间:2020/10/21 13:48:57   作者:   来源:   阅读:5   评论:0
内容摘要:中国新闻社,4月17日。根据中国证券监督管理委员会网站,2015年4月16日,中国证券业协会举行了证券公司保证金交易业务的情况介绍会。中国证券监督管理委员会主席助理张玉军出席会议,并提出了开展证券保证金交易和证券借贷业务的七个要求。不允许以任何形式参加场外股票 配资,总括信托和其他活动,并且不允许为场外股票 配资和总括...

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中国新闻社,4月17日。根据中国证券监督管理委员会网站,2015年4月16日,中国证券业协会举行了证券公司保证金交易业务的情况介绍会。中国证券监督管理委员会主席助理张玉军出席会议,并提出了开展证券保证金交易和证券借贷业务的七个要求。不允许以任何形式参加场外股票 配资,总括信托和其他活动,并且不允许为场外股票 配资和总括信托提供数据端口和其他服务或便利

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在会议上,中国证监会证券基金机构监督部通知了近期证券公司保证金交易和证券借贷业务的现场检查和发现的问题的处理。中国证券金融公司介绍了保证金交易和证券借贷业务的最新发展。国泰君安证券,中信证券等公司就保证金交易和证券借贷业务的风险控制交流了经验。

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中国证监会主席助理张玉军出席会议并作总结讲话。他指出,证券公司保证金融资和证券借贷业务在过去五年中发展迅速,经营状况良好,总体风险可衡量和可控。当前的证券公司保证金交易和证券借贷业务受到了俱乐部的极大关注。整个行业必须高度重视保证金交易和证券借贷业务的合规性和风险管理场外股票配资平台,以确保持续健康的运营。他对证券公司开展保证金交易和证券借贷业务提出了七个要求:

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首先,要坚持依法合规,稳定运行,进一步加强融资融券业务合规管理。要牢固树立合规意识炒股配资,完善合规机制,履行合规责任,确保在遵守法律法规的前提下稳步开展保证金融资和证券借贷业务。其次,要根据自身的净资本水平和客户情况,风险管理能力场外股票配资平台,科学,合理,谨慎地确定融资业务规模,掌握保证金交易和证券借贷业务的发展速度和速度,适当控制经营发挥杠杆作用,有效防范流动性风险;第三,根据市场发展和自身的风险控制要求,加强保证金交易和证券借贷业务的风险管理,及时调整初始保证单比率,保证单证券的折现率,标的证券的范围等。合理确定客户融资杠杆的管理方法;第四,不允许参加任何形式的场外交易股票 配资,总括信托和其他活动;不允许为场外交易股票提供服务或便利,例如数据端口配资和保护伞信任。第五,我们必须注意防范和化解客户风险,并针对大量持续亏损的单一保证证券和客户群配资门户,加强标准指导。高风险标的证券应当采取相应的管理措施;六是加强客户管理,落实客户适宜性管理和分类管理要求,加强投资者教育和风险披露,引导客户专业合理投资。七,促进融资发展证券业务发展,丰富证券来源渠道,优化市场交易方式,降低客户证券借贷成本,满足市场多样化的证券借贷需求,促进证券借贷融资业务均衡发展。

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张玉军强调,中国证券监督管理委员会始终高度重视证券保证金交易和证券借贷业务的发展。下一步将继续加大检查执法力度,坚决,及时处理和纠正违法违规行为,以确保保证金交易业务持续健康发展创造良好的环境。


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